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Nr. 121113
Dienstleistungsbranche

Finanz­anlagen­vermittler

Informationen für Vermittler von Finanzanlagen zur Erlaubnispflicht nach § 34f GewO sowie zur Registrierung im Vermittlerregister.
Neue Pflicht: Erfragung von Informationen
Bildaussage: Paragrafenzeichen / Recht © IO Imanges, pixabay.com

Versicherungs­vermittler; Finanz­anlagen­vermitt­ler: Er­fra­gung von In­for­matio­nen über die Nach­haltig­keits­prä­feren­zen

Neue Pflicht: Ab dem 2. August 2022 müssen Versicherungsvermittler beim Vertrieb von Versicherungsanlageprodukten Informationen über die Nachhaltigkeitspräferenzen von Kunden erfragen und diese bei der vorzunehmenden Eignungsbeurteilung berücksichtigen. Dies gilt derzeit (noch) nicht für Finanzanlagenvermittler.

Aktueller Hinweis für die Vermittlerbranche
Bildaussage: Paragrafenzeichen / Recht © IO Imanges, pixabay.com

Neue Pflichten für Vermittler ab 10.03.2021

Auf europäischer Ebene wurden 2019 die sog. Transparenz­verordnung und die Taxonomie­verordnung erlassen, die die Offenlegungspflicht von Finanz­marktteilnehmern und Finanz­beratern in Bezug auf nachhaltige Investitionen regeln. Die ersten Vorgaben sind ab 10. März 2021 einzuhalten:

Finanzanlagenvermittler und Versicherungsmittler
Bildaussage: Paragrafenzeichen / Recht © IO Imanges, pixabay.com

Änderungen für Finanz­anlagen­vermittler und Versicherungs­mittler

Finanzanlagen­vermittler: Gesetz zur Stärkung der Finanzmark­tintegrität; Erlaubnispflicht nach § 34f Abs. 1 Satz 1 Nr. 3 GewO für Vermittlung von Edelmetallen. Das Versicherungs­aufsichtsgesetz wurde geändert.

Finanzanlagenvermittler
Symbolbild: Merkblatt / Informationen © IO-Images, Pixabay.com

Erlaubnispflicht für Vermittlung von Edelmetallen

Durch die Änderung des Finanz­mark­tintegrit­äts­stärkungs­gesetz und die Änderung des Vermögens­anlagen­gesetzes unterfallen bestimmte Anlageprodukte von Edel­metall­anbietern und Edel­metall­verwahrern ab dem 1. Januar 2022 der gewerbe­rechtlichen Erlaubnis als Vermittler von Vermögen­sanlagen

Finanzanlagenvermittler

Neuregelungen für Finanz­anlagen­vermittler ab 1. August 2020

Ab 1. August 2020 treten neue Regeln für Finan­zanlagen­vermittler in Kraft. Diese betreffen im Wesentlichen zusätzliche Wohl­verhaltens­regelungen.

Finanzanlagenvermittler

Jährliche Prüfpflicht für Finanzanlagenvermittler

Der Gewerbetreibende ist nach § 24 Abs. 1 der Finanz­an­lagen­ver­mitt­lungs­ver­ordnung (FinVermV) verpflichtet, die Einhaltung der aus den §§ 12 bis 23 FinVermV resul­tierenden Pflichten auf seine Kosten regelmäßig für jedes Kalenderjahr durch einen ge­eig­neten Prüfer prüfen zu lassen und den Prüfungs­bericht bis zum 31. Dezember des Folgejahres bei der örtlich zuständigen Erlaubnis­behörde einzureichen.

Finanzanlagenvermittler

Der Kleinanleger­schutz und deren Aus­wirkungen für die Darlehens­vermittler

Mit Wirkung zum 10. Juli 2015 ist das Klein­anlegerschutz­gesetz in Kraft getreten. Es hat u.a. Auswirkungen auf die Erlaubnispflicht für die Vermittlung von und die Beratung zu partiarischen Darlehen, Nach­rang­darlehen und bestimmter Direkt­investments im Sinne des § 1 Abs. 2 Ziff. 7 Vermögens­anlagen­gesetz (VermAnlG).

Finanzanlagenvermittler

Antragsformulare Finanzanlagen-Vermittler

Seit dem 1. Januar 2013 besteht für alle Vermittler und Berater von Finanzanlagen eine Erlaubnis- und Registrierungspflicht.

Finanzanlagenvermittler

Muster - Erklärung nach § 24 FinVermV (Negativerklärung)

Sollte im Berichtszeitraum keine Vermittlungstätigkeit im Sinne des § 34f GewO erfolgt sein, kann statt eines Prüfberichts eine Negativerklärung abgegeben werden. Ein Muster finden Sie hier.

Finanzanlagenvermittler

Merkblätter

Detaillierte Informationen für Finanzanlagenvermittler finden Sie in unseren Merkblättern.

Finanzanlagenvermittler

Registrierungspflicht für Finanzanlagen-Vermittler

Finanzanlagenvermittler und -berater benötigen seit 2013 eine neue Erlaubnis und müssen dafür unter anderem ihre Sachkunde nachweisen. Zudem müssen sie sich in einem von den Industrie- und Handelskammern geführten Register eintragen lassen.

Finanzanlagenvermittler

Sach­kunde­prüfung zum Finanz­anlagen-Fach­mann/-frau IHK

Die Sachkunde­prüfung dient als Nachweis der erforderlichen Sachkunde zur gewerbs­mäßigen Finanz­anlagen­vermittlung nach § 34 f GewO. Für den Bezirk der IHK Nord­schwarz­wald wird die Prüfung von der IHK Region Stuttgart angeboten.