Finanzanlagenvermittler

Antragsformulare Finanzanlagen-Vermittler

Die IHK Nordschwarzwald ist für Erlaubniserteilung und Registrierung zuständig

Seit dem 1. Januar 2013 besteht für alle Vermittler und Berater von Finanzanlagen eine Erlaubnis- und Registrierungspflicht.
Die IHK Nordschwarzwald ist für Erlaubniserteilung und Registrierung zuständig, wenn sich Ihre Hauptniederlassung in diesem Kammerbezirk befindet.


Bitte beachten Sie bei der Antragstellung

  • Die Antragsformulare können direkt am Bildschirm ausgefüllt und anschließend ausgedruckt werden.
  • Die erforderlichen Unterlagen entnehmen Sie dem Antragsformular. Für die Beantragung der erforderlichen Nachweise entstehen bei den zuständigen Stellen ggf. weitere Kosten.
  • Um eine schnelle Bearbeitung Ihrer Unterlagen zu ermöglichen, reichen Sie den Antrag bitte nur VOLLSTÄNDIG mit allen Antragsformularen und Nachweisen ein. Die Auskünfte aus dem Gewerbezentralregister bzw. dem Bundeszentralregister werden direkt an uns übersandt.
  • Eine Erlaubniserteilung und Registrierung kann nur erfolgen, wenn die angegebene Anschrift mit der beim Gewerbeamt oder im Handelsregister gemeldeten Adresse übereinstimmt. Bitte veranlassen Sie ggf. eine Gewerbeummeldung vor Einreichung Ihres Antrags. 
  • Bei schriftlichen Anträgen erhalten Sie keine Eingangsbestätigung. Sollten Unterlagen fehlen, melden wir uns umgehend bei Ihnen.
  • Persönliche Termine sind nur möglich nach vorheriger Terminvereinbarung.
  • Die Höhe der Gebühren entnehmen Sie bitte dem
Gebührentarif

Erlaubnis und Registrierung - Formulardownload

Erlaubnis- und Registrierungsantrag für nicht im Handelsregister eingetragene Einzelunternehmer, Gesellschafter von GbRs, OHGs und KGs sowie im Handelsregister eingetragene Kaufleute.
Erlaubnis- und Registrierungsantrag für natürliche Personen (nicht barrierefrei, PDF-Datei · 159 KB)
Unsere vollständigen Informationen zum Datenschutz gem. Art. 13, 14 DSGVO finden Sie hier
Erlaubnisantrag für GmbHs, UG (haftungsbeschränkt), AGs und Genossenschaften.
Erlaubnis- und Registrierungsantrag für juristische Personen (nicht barrierefrei, PDF-Datei · 188 KB)
Unsere vollständigen Informationen zum Datenschutz gem. Art. 13, 14 DSGVO finden Sie hier

Nachweis über Berufshaftpflichtversicherung - Formulardownload

Bitte weisen Sie die erforderliche Berufshaftpflichtversicherung durch das Formular oder eine gleichlautende Erklärung des Versicherungsunternehmens nach.
Nachweis über Berufshaftpflichtversicherung (nicht barrierefrei, PDF-Datei · 71 KB)
Als Gesellschafter einer Personenhandelsgesellschaft verwenden Sie bitte dieses Formular oder eine gleichlautende Erklärung des Versicherungsunternehmens zum Nachweis der Berufshaftpflichtversicherung.
Nachweis über Berufshaftpflichtversicherung für Personenhandelsgesellschaft (nicht barrierefrei, PDF-Datei · 78 KB)

Checkliste - Download

Überprüfen Sie mit der Checkliste, ob Sie alle erforderlichen Unterlagen für die Erlaubnis und die Registrierung haben.
Checkliste für natürliche Personen (nicht barrierefrei, PDF-Datei · 91 KB)
Checkliste für juristische Personen (nicht barrierefrei, PDF-Datei · 93 KB)

Änderung der Registerdaten - Formulardownload

Wenn Sie bereits im Register eingetragen sind und sich Ihre Daten geändert haben, verwenden Sie bitte dieses Formular.
Antrag auf Änderung der Registerdaten (nicht barrierefrei, PDF-Datei · 107 KB)
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