Formulare: Finanzanlagenvermittler:in Erlaubnis- und Registrierungsverfahren gem. § 34f GewO
Finanzanlagenvermittler:innen benötigen sowohl eine Erlaubnis als auch die Registrierung.
Online Antragstellung: Die Anträge gemäß § 34f GewO können Sie auch online über das Wirtschafts-Service-Portal-NRW stellen und die erforderlichen Nachweise einreichen. Achtung: Dieser Dienst ist derzeit leider nicht verfügbar.
Hinweise zur erlaubnispflichtigen Person
Bitte beachten Sie, dass für natürliche Personen und juristische Personen unterschiedliche Antragsformulare zu verwenden sind.
Natürliche Personen sind nicht in das Handelsregister eingetragene Einzelunternehmer:innen sowie eingetragene Kaufleute.
Auch die Gesellschafter:innen von Personengesellschaften müssen die Anträge als natürliche Personen stellen. Personengesellschaften sind die Gesellschaft bürgerlichen Recht (GbR), die Kommanditgesellschaft (KG) und die offene Handelsgesellschaft (OHG). Bei ihnen hat jede:r geschäftsführungsberechtigte Gesellschafter:in die Erlaubnis auf seinen:ihren Namen zu beantragen. Denn die Personengesellschaft selbst kann nicht Träger der Erlaubnis sein.
Bei der GmbH & Co. KG ist grundsätzlich die Komplementär-GmbH die Gewerbetreibende und damit erlaubnispflichtig.
Auch die Gesellschafter:innen von Personengesellschaften müssen die Anträge als natürliche Personen stellen. Personengesellschaften sind die Gesellschaft bürgerlichen Recht (GbR), die Kommanditgesellschaft (KG) und die offene Handelsgesellschaft (OHG). Bei ihnen hat jede:r geschäftsführungsberechtigte Gesellschafter:in die Erlaubnis auf seinen:ihren Namen zu beantragen. Denn die Personengesellschaft selbst kann nicht Träger der Erlaubnis sein.
Bei der GmbH & Co. KG ist grundsätzlich die Komplementär-GmbH die Gewerbetreibende und damit erlaubnispflichtig.
Juristische Personen sind beispielsweise die Aktiengesellschaft (AG), die Gesellschaft mit beschränkter Haftung (GmbH), die Unternehmergesellschaft (haftungsbeschränkt) und eingetragene Genossenschaften.
Pflichten in Bezug auf Beschäftigte
Finanzanlagenvermittler:innen sind verpflichtet, der zuständigen Registerbehörde die unmittelbar bei der Beratung und Vermittlung im Sinne von § 34f Absatz 1 GewO mitwirkenden Beschäftigten unverzüglich nach Aufnahme ihrer Tätigkeit zu melden und diese im Vermittlerregister eintragen zu lassen. Ebenso müssen Änderungen dieser Tätigkeit und das Ende des Beschäftigungsverhältnisses mitgeteilt werden.
Weiter müssen Sie als Erlaubnisinhaber:in sicherstellen, dass diese Personen über einen Sachkundenachweis nach § 34f Absatz 2 Nummer 4 GewO verfügen, und prüfen, dass sie zuverlässig sind.
Formulare
Antrag
Formular 1.1 FAV natürliche Person (DOCX-Datei · 919 KB)
Antrag auf Erteilung einer Erlaubnis nach § 34f Abs. 1 GewO und Eintragung ins Vermittlerregister und Erteilung einer Registernummer (natürliche Person)
Antrag auf Erteilung einer Erlaubnis nach § 34f Abs. 1 GewO und Eintragung ins Vermittlerregister und Erteilung einer Registernummer (natürliche Person)
Formular 1.2 FAV juristische Person (DOCX-Datei · 919 KB)
Antrag auf Erteilung einer Erlaubnis nach § 34f Abs. 1 GewO und Eintragung ins Vermittlerregister und Erteilung einer Registernummer (juristische Person)
Antrag auf Erteilung einer Erlaubnis nach § 34f Abs. 1 GewO und Eintragung ins Vermittlerregister und Erteilung einer Registernummer (juristische Person)
Beiblatt juristische Person FAV (DOCX-Datei · 249 KB) (wenn mehrere gesetzliche Vertreter:innen)
Beiblatt für unmittelbar mitwirkende Beschäftigte FAV (DOCX-Datei · 904 KB)
Eintragung von bei der Beratung und Vermittlung unmittelbar mitwirkenden Beschäftigten im Vermittlerregister sowie Änderung und Löschung.
Eintragung von bei der Beratung und Vermittlung unmittelbar mitwirkenden Beschäftigten im Vermittlerregister sowie Änderung und Löschung.
Formular 6 FAV Kategorieänderung (DOCX-Datei · 908 KB)
Antrag auf Kategorienerweiterung/-änderung zur erteilten Erlaubnis nach § 34f Abs. 1 GewO
Antrag auf Kategorienerweiterung/-änderung zur erteilten Erlaubnis nach § 34f Abs. 1 GewO
Berufshaftpflichtversicherung
Mustertext 5.1 FAV (DOCX-Datei · 40 KB)
Versicherungsbestätigung zum Nachweis der erforderlichen Berufshaftpflichtversicherung.
Versicherungsbestätigung zum Nachweis der erforderlichen Berufshaftpflichtversicherung.
Mustertext 5.2 FAV (DOCX-Datei · 40 KB)
Versicherungsbestätigung Berufshaftpflichtversicherung für Personenhandelsgesellschaften
Versicherungsbestätigung Berufshaftpflichtversicherung für Personenhandelsgesellschaften
Mustertext 5.3 FAV (DOCX-Datei · 21 KB)
Versicherungsbestätigung Berufshaftpflichtversicherung Gruppenvertrag
Versicherungsbestätigung Berufshaftpflichtversicherung Gruppenvertrag
Änderung der Registerdaten
Wenn sich Ihre im Register gespeicherten Daten ändern, müssen Sie dies der zuständigen Behörde melden. Dies ist z. B. der Fall, wenn sich Ihre Betriebsanschrift geändert hat oder in Ihrer GmbH ein:e neue:r Geschäftsführer:in tätig wird.
Formular Mitteilung über die Änderung der Registerdaten FAV (DOCX-Datei · 912 KB)
Formular Mitteilung über die Änderung der Registerdaten FAV (DOCX-Datei · 912 KB)
Erlaubnisverzicht
Sofern Sie auf Ihre Erlaubnis verzichten möchten, benutzen Sie das entsprechende Formular für den Erlaubnisverzicht.