Informationen für Finanzanlagenvermittler / Honorar-Finanzanlagenberater

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Abschlussvermittlung nach § 34f GewO nicht mehr erlaubt

Finanzanlagenvermittler, die keine Erlaubnis nach § 32 Kreditwesengesetz (KWG) haben, dürfen ab dem 19. Juli 2014 keine Abschlussvermittlung mehr durchführen.

Neue Regeln für Honorar- Finanzanlagenberater

Hier finden Sie eine Überblick über das Berufsbild des Honorar-Finanzanlagenberaters und die Voraussetzungen der Erlaubnis nach § 34h GewO.

Neue Regeln für Finanzdienstleister

Finanzanlagenvermittler, denen bisher eine Erlaubnis nach der Gewerbeordnung reichte, müssen seit 1. Januar 2013 neue Voraussetzungen erfüllen: Dazu gehört neben der persönlichen Zuverlässigkeit und wirtschaftlichen Leistungsfähigkeit auch ein Sachkundenachweis der IHK.

Rechtsgrundlagen für die Erlaubnis- und Registrierungspflicht

Zum 1.1.2013 hat der Gesetzgeber gem.Art. 5 des Gesetzes zur Novellierung des Finanzanlagenvermittler- und Vermögensanlagenrechts den Erlaubnistatbestand des § 34f GewO in die gewerberechtlichen Bestimmungen aufgenommen.

Zuständigkeit der IHK für die Finanzanlagenvermittler

Das Land Hessen hat die Zuständigkeit für das Erlaubnisverfahren für Finanzanlagenvermittler auf die Industrie- und Handelskammern übertragen.

Berufshaftpflichtversicherung

Was muss sie beinhalten und welchen Umfang muss sie abdecken?

Sachkundenachweis

Der Nachweis der Sachkunde ist nach § 34f Abs. 2 Nr. 4 GewO Voraussetzung für die Erteilung der Erlaubnis und muss im Umfang der beantragten Erlaubnis entsprechen.

Vertraglich gebundene Vermittler nach § 2 Abs. 10 S. 1 KWG

Vertraglich gebundene Vermittler werden u. a. im Bereich der Anlageberatung, der Anlage- und Abschlussvermittlung für Rechnung und unter zivilrechtlicher Haftung eines Haftungsdachtes tätig. Sie benötigen grundsätzlich keine Erlaubnis nach § 34f Abs. 1 GewO.

Informationspflichten für Versicherungsvermittler und Finanzanlagenvermittler

Versicherungs- wie Finanzanlagenvermittler treffen beim ersten geschäftlichen Kontakt Informationspflichten.