Finanzanlagenvermittler und Honorar-Finanzanlageberater

Die rechtlichen Grundlagen ergeben sich aus den §§ 34f der Gewerbeordnung (GewO) sowie der Finanzanlagenvermittlungsverordnung (FinVermV), welche die vorgenannten Regelungen der GewO konkretisiert.

Neben dem Finanzanlagenvermittler nach § 34f GewO gibt es seit 2014 den Honorar-Finanzanlagenberater nach § 34h GewO.

Ab Januar 2022 gilt eine Erlaubnispflicht für Vermittlung von Edelmetallanlagen nach § 34f GewO durch eine Neufassung des § 1 Abs. 2 VermAnlG.

Antragsformulare für das Erlaubnis- und Registrierungsverfahren für Finanzanlagenvermittler und Honorar-Finanzanlageberater sowie hilfreiche Checklisten

Die notwendige Sachkunde ist Voraussetzung der Erlaubniserteilung nach §§ 34f und 34h GewO.

Das Bestehen einer Berufshaftpflichversicherung ist zwingende Vorausssetzung für die Erlaubniserteilung nach §§ 34f und 34hGewO. Der Nachweis ist durch Vorlage einer Versicherungsbestätigung zu führen.

Gemäß § 24 FinVermV ergibt sich für Finanzanlagenvermittler und Honorar-Finanzanlagenberater ein gesetzliche Pflicht zur jährlichen Abgabe von Prüfungsberichten oder Negativerklärungen.

Hier können Finanzanlagenvermittler ihren Prüfbericht/Negativerklärung online einreichen.

Die Wohlverhaltensregelungen gelten seit August 2014 für Erlaubnisinhaber nach §§ 34f und 34h GewO.

Das bundesweite Vermittlerregister ist für jedermann frei einsehbar.