Antragsformulare für die Erlaubniserteilung nach §§ 34f und 34h GewO

Antragsformulare zur Erlaubnis Finanzanlagenvermittler und Honorarberater

• Antrag auf Erlaubnis und Registrierung (nicht barrierefrei, PDF-Datei · 842 KB)
  Dieses Antragsformular können Sie sowohl für natürliche Personen (z.B. als Einzelunternehmen, GbR, oHG oder auch KG) sowie für juristische Personen (z. B. GmbH, UG, AG, Vereine)  zur Antragstellung verwenden.  Bei einer Personengesellschaft, die keine eigene Rechtsperson darstellt, muss jeder geschäftsführende Gesellschafter einen Antrag stellen.
• Checkliste Erlaubnisverfahren für natürliche Personen (nicht barrierefrei, PDF-Datei · 126 KB)
  Diese Checkliste hilft Ihnen bei der Bearbeitung des Antrags für natürliche Personen  (z.B. als Einzelunternehmen, GbR, oHG oder auch KG) und sollte möglichst dem Antrag beigefügt werden.
• Checkliste Erlaubnisverfahren für juristische Personen (nicht barrierefrei, PDF-Datei · 155 KB)
  Diese Checkliste hilft Ihnen bei der Bearbeitung des Antrags für juristische Personen (z. B. GmbH, UG, AG) und sollte möglichst dem Antrag beigefügt werden.

Nützliche Merkblätter zur Beantragung der Unterlagen

• Führungszeugnis/Gewerbezentralregisterauszug, (nicht barrierefrei, PDF-Datei · 93 KB)
• Nach 14 Tagen (nicht barrierefrei, PDF-Datei · 1014 KB),
• Selbstauskunft aus dem Schuldnerverzeichnis (nicht barrierefrei, PDF-Datei · 268 KB)

Beiblätter

• Beiblatt 1: Angaben zum gesetzlichen Vertreter für juristische Person (nicht barrierefrei, PDF-Datei · 342 KB)
  Wenn Sie mehr als einen gesetzlichen Vertreter (z. B. Geschäftsführer haben), verwenden Sie bitte zusätzlich dieses Beiblatt
• Beiblatt 6: Delegation Sachkunde (nicht barrierefrei, PDF-Datei · 97 KB)
  Dieses Beiblatt verwenden Sie, wenn Sie die Sachkunde auf eine andere Person delegiert haben (nur bei Kapitalgesellschaften)
• Beiblatt 7: Delegation Sachkunde Geschäftsführung (nicht barrierefrei, PDF-Datei · 96 KB)
  Diese Formular verwenden Sie, wenn die Sachkunde auf einen Geschäftsführer beschränkt ist
• Beiblatt 2 mitwirkende Arbeitnehmer
  Mit diesem Formular melden Sie die Mitarbeiter an, die in der Vermittlung tätig sind.
• Beiblatt 3: Betriebsleiter
  Mit diesem Formular melden Sie einen Betriebsleiter an, der für die Vermittlung zuständig ist.
• Beiblatt 5: Angaben zur Personenhandelsgesellschaft
  Dieses Formular füllen Sie bitte zusätzlich bei  Personenhandelsgesellschaften (OHG, KG, GmbH & Co. KG) aus.

Antragsformulare zur Anzeige einer Veränderung

• Antrag auf Änderung (nicht barrierefrei, PDF-Datei · 382 KB)
  Mit diesem Formular melden Sie Änderungen hinsichtlich der Erlaubnis oder Registrierung an. Verwenden Sie zusätzlich bitte das jeweilige Beiblatt
• Erlaubnisverzicht/Löschung der Registrierung (nicht barrierefrei, PDF-Datei · 173 KB)
  Sofern Sie das Gewerbe aufgegeben haben und über keine Vermögensschadenshaftpflichtversicherung mehr verfügen, müssen Sie die Erlaubnis zurückgeben und sich im Register löschen lassen, da Ihnen die Erlaubnis sonst kostenpflichtig entzogen wird. Verwenden Sie hierzu dieses Formular und fügen Ihre Erlaubnis im Original bei.
• Verlusterklärun (nicht barrierefrei, PDF-Datei · 197 KB)g
  Sofern Ihre Erlaubnis nicht mehr auffindbar ist und Sie diese dem Erlaubnisverzicht nicht beifügen können, können Sie eine Verlusterklärung abgeben.