Allgemeine Informationen

Die Regelung des Finanzanlagenvermittlerrechts, die am 1. Januar 2013 in Kraft getreten ist, hat auch über die Erlaubnis- und Registrierungspflicht hinaus weit reichende Veränderungen mit sich gebracht.

Finanzanlagenvermittler unterliegen einer Erlaubnis- und Registrierungspflicht nach §§ 11a, 34 f Gewerbeordnung (GewO). Dieses Merkblatt informiert über die Anforderungen, die sich aus der Erlaubnis- und Registrierungspflicht für die Ergänzung des Internetimpressums ergeben.

Wann muss ein Prüfbericht vorgelegt werden? Wer darf prüfen? Welche Aussagen müssen Prüfberichte enthalten?

Grundsätzlich benötigt jeder, der gewerbsmäßig als Finanzanlagenvermittler oder -berater tätig werden möchte, die Erlaubnis nach § 34f GewO. Diese wird nur erteilt, wenn der Antragsteller bei der IHK die notwendige Sachkunde nachweist

Diese Liste enthält eine Übersicht von Anbietern und Materialien ohne Anspruch auf Vollständigkeit und geprüfte Qualität.

Am 1. Juli 2016 ist das Finanzmarktnovellierungsgesetzes (kurz FiMaNoG) verkündet worden. Dabei hat der Gesetzgeber unter anderem Änderungen am Wertpapierhandelsgesetz, Kreditwesengesetz. an der Gewerbeordnung oder auch am Vermögensanlagegesetz vorgenommen.

Mit der Verkündung am 9. Juli 2015 im Bundesgesetzblatt ist es amtlich. Darlehensvermittler, die zum Beispiel partiarische oder Nachrangdarlehen vermitteln, benötigen eine Erlaubnis als Finanzanlagenvermittler.

Honorar-Finanzanlagenberater benötigen eine eigene Erlaubnis nach § 34h GewO. Welche Anforderungen an die Erlaubniserteilung und Registrierung im Vermittlerregister zu stellen sind und was bereits tätige Finanzanlagenvermittler beachten müssen, finden Sie hier.

Die neue Finanzanlagenvermittlungsverordnung (FinVermV) ist seit dem 20. September 2019 beschlossene Sache und wird am 1. August 2020 in Kraft treten. Unter anderem wurde darin die Telefonaufzeichnungspflicht geregelt.