20.12.2023

Sachkundeprüfung Finanzanlagenvermittler - § 34f GewO

1. Prüfungstermine 2024/2025

Termine 2024
Termine 2025
24./25. Januar 2024
22./23. Januar 2025
27./28. März 2024
26./27. März 2025
24./25. April 2024
23./24. April 2025
19./20. Juni 2024
25./26. Juni 2025
24./25. Juli 2024
23./24. Juli 2025
25./26. September 2024
24./25. September 2025
23./24. Oktober 2024
22./23. Oktober 2025
27./28. November 2024
26./27. November 2025
Anmeldeschluss ist jeweils 25 Kalendertage vor den genannten Terminen!

Gebühren ab Januar 2024

Prüfung inkl. praktischem Prüfungsteil („Vollprüfung“)
Sachkundeprüfung in einer Kategorie
295,00 €
Sachkundeprüfung in zwei Kategorien
325,00 €
Sachkundeprüfung in drei Kategorien
400,00 €
Prüfung ohne praktischem Prüfungsteil („Teilprüfung“)
Sachkundeprüfung in einer Kategorie ohne praktische Prüfung
180,00 €
Sachkundeprüfung in zwei od. drei Kategorien ohne praktische Prüfung
215,00 €
Wiederholung nur des praktisches Prüfungsteils
(„Wiederholungsprpfung“)
Wiederholung praktische Prüfung
180,00 €
Bei Rücktritt von der Prüfung nach Anmeldeschluss wird eine Stornogebühr in Höhe von 85,00 € bzw. 65,00 € bei Rücktritt von der Wiederholung des praktischen Prüfungsteils erhoben.
Bei Rücktritt am Prüfungstag oder Nichtteilnahme an der Prüfung wird eine Stornogebühr in Höhe der vollen Prüfungsgebühr erhoben.

2. Wie läuft die Sachkundeprüfung ab?

Die Sachkundeprüfung besteht aus einem schriftlichen Prüfungsteil von insgesamt 165 Minuten und einem praktischen Prüfungsteil von in der Regel 20 Minuten. Die Prüfungssprache ist deutsch. Die Prüfung wird mit bestanden oder nicht bestanden bewertet. Dafür muss der Teilnehmer sowohl den schriftlichen als auch den praktischen Prüfungsteil bestehen. Zum praktischen Prüfungsteil wird der Teilnehmer nur zugelassen, wenn der schriftliche Prüfungsteil bestanden wurde und der Teilnehmer den praktischen Prüfungsteil innerhalb von zwei Jahren, beginnend ab dem Bestehen des schriftlichen Prüfungsteils, ablegt (vgl. § 8 Abs. 8 IHK-Prüfungsordnung).
Die Prüfung kann beliebig oft wiederholt werden. Eine Sperrfrist ist nicht vorgesehen.
Grundsätzlich sind zwei Arten der Prüfung zu unterscheiden:
  • Vollprüfung - umfasst den schriftlichen und den praktischen Prüfungsteil
  • Teilprüfung - umfasst nur den schriftlichen oder praktischen Prüfungsteil
Der schriftliche Prüfungsteil wird in der Regel in der Kategorie von Finanzanlagenprodukten abgelegt, für die auch die Erlaubnis beantragt werden soll. Gegenstand des schriftlichen Prüfungsteils sind fachliche Kenntnisse, insbesondere über rechtliche Grundlagen und steuerliche Behandlungen von
Beratung und Vermittlung von Finanzanlageprodukten
  • Anteile oder Aktien an inländischen offenen Investmentvermögen, offenen EU-Investmentvermögen oder ausländischen offenen Investmentvermögen
  • Anteile oder Aktien an inländischen geschlossenen Investmentvermögen, geschlossenen EU-Investmentvermögen oder ausländischen geschlossenen Investmentvermögen
  • Vermögensanlagen im Sinne des § 1 Absatz 2 des Vermögensanlagengesetzes
Beachten Sie: Wer ausschließlich „ Vermögensanlagen“ vermitteln will und dafür eine Erlaubnis beantragt, muss die Sachkundeprüfung auch in der Kategorie „Geschlossenes Investment-vermögen“ ablegen! (vgl. § 3 Abs. 2 Satz 5 FinVermV).

3. Wie läuft der schriftliche Prüfungsteil?


Allgemeiner Teil
„Kenntnisse für Beratung und Vertrieb von Finanzanlageprodukten“
30 Minuten
Fachbereich „Offenes Investmentvermögen“
45 Minuten
Kurze Pause
Fachbereich „Geschlossenes Investmentvermögen“
45 Minuten
Fachbereich „Vermögensanlagen”
45 Minuten

4. Wie läuft der praktische Prüfungsteil ab?

Im praktischen Prüfungsteil wird ein simuliertes Kundenberatungsgespräch (Rollenspiel) durchgeführt. Der Prüfungsteilnehmer weist hierbei seine Fähigkeit nach, dass er kundengerechte Lösungen entwickeln und anbieten, Kundenprofile erstellen, Bedarfsermittlung durchführen, Produkte darstellen und dazu informieren kann (§ 1 Abs. 2 Nr. 1 FinVermV). Zum praktischen Prüfungsteil wird nur zugelassen, wer den schriftlichen Prüfungsteil bestanden hat.

5. Wie wird die Sachkunde nachgewiesen bzw. wer kann sich vom praktischen Prüfungsteil befreien lassen?

  • Gemäß § 1 Finanzanlagenvermittlungsverordnung (FinVermV) durch die IHK Sachkundeprüfung „Geprüfter Finanzanlagenfachmann/-frau IHK“
  • Gemäß § 4 FinVermV durch gleichgestellte Berufsqualifikationen
  • Gemäß § 13c GewO durch anerkannte ausländische Befähigungsnachweise
Unter bestimmten Bedingungen kann man vom praktischen Prüfungsteil befreit werden. Dazu müssen die folgenden Kriterien vorliegen:
  • Die Prüfung wird nur für den Teil offenes Investmentvermögen (Kategorie Nr. 1) abgelegt UND Sie sind Inhaber einer Erlaubnis nach § 34d GewO (Versicherungsvemittlung)
  • Sie haben die Prüfung zum Versicherungsfachmann/-frau IHK (oder BWV) erfolgreich abgelegt.
  • Sie haben eine Prüfung zum Immobiliardarlehensvermittler nach § 34i GewO erfolgreich abgelegt, wobei diese Sachkundeprüfung vom Gesetzgeber für alle Sparten von der praktischen Prüfung als Befreiung anerkannt ist.
  • Auch bei einer späteren Ergänzungsprüfung muss der praktische Teil nicht erneut abgelegt werden. Dies bedeutet, wenn Sie die Prüfung „nur“ für offenes Investmentvermögen ablegen und später noch geschlossenes Investmentvermögen ergänzen möchten, genügt hier die Teilnahme am schriftlichen Prüfungsteil
Beachten Sie: Gebundene Versicherungsvermittler, die keine Erlaubnis nach § 34d Abs. 1 GewO und keinen Abschluss als „Geprüfte/-r Versicherungsfachmann/-frau IHK“ oder als „Versicherungsfachmann/ -frau BWV“ nachweisen können, müssen eine vollständige Sachkundeprüfung - schriftlich und mündlich - ablegen.

6. Welche Hilfsmittel sind zur Prüfung zugelassen?

Es ist erlaubt, einen netzunabhängigen, nicht kommunikationsfähigen Taschenrechner als Hilfsmittel während der Prüfung zu verwenden.

7. Präsenzkurse/E-Learning/Literatur

7.1 Präsenzkurse/E-Learning

Europäische Akademie für Finanzplanung
Ferdinandstraße 19
61348 Bad Homburg
Tel. 06172 690900
Fax 06172 690977
E-Mail: info@eafp.com
www.eafp.com
Uhlenbruch Verlag GmbH Finance of Professionals
Wiesbadener Weg 2a
65812 Bad Soden
Tel. 06196 764590
Fax 06193 7645959
E-Mail: info@uhlenbuch.com
www.uhlenbruch.com
GOING PUBLIC!
Akademie für Finanzberatung AG
Dudenstr. 10
10965 Berlin
Tel. 030 682985-0
Fax 030 682985-22
E-Mail: info@going-public.edu
https://www.akademie-fuer-finanzberatung.de
Dr. Axel Grannemann
Marienstr. 8
79098 Freiburg
Tel. 0761 897847-60
Fax 0761 897847-61
E-Mail: info@drgrannemann.de
www.drgrannemann.de
heus Akademie für Finanzdienstleistung
Lilienstr. 36
20095 Hamburg
Tel. 040 37518004
Fax 040 37518006
E-Mail: info@atheus-akademie.de
www.atheus-akademie.de
Holger Fath Trainer für Versicherungen
Wolfsgartenweg 15
69506 Mörlenbach
Tel. 06209 3380
Mobil: 0152 53222770
E-Mail: versicherungstraining@hotmail.de
www.versicherungstraining.com
Deutsche Versicherungsakademie +
Berufsbildungswerke der Versicherungswirtschaft
Arabellastr. 29
81925 München
Tel. 089 455547-723
Fax. 089 455547-710
E-Mail: edith.pitka-brause@versicherungsakademie.de
www.versicherungsakademie.de
Campus Institut
Keltenring 11
82041 Oberhaching
Tel. 089 628338-25
Fax 089 628338-80
E-Mail: info@campus-institut.de
www.campus-institut.de
Auch als App:
http://apps.campus-institut.de/index.php?id=home
Filos Multi Asset Invest GmbH
Am Bürohochhaus 2 - 4
14469 Potsdam
Tel. 0331 70404-0
Fax 0331 70404-19
E-Mail: info@filos-invest.de
www.filos-invest.de
Wiprax GmbH
Hegelallee 53
14467 Potsdam
Tel. 0331 58 25 319
Fax. 0331 27 08 508
E-Mail: pruefungsvorbereitung@wiprax.de
http://www.wiprax.de
Berufsbildungswerk der Versicherungswirtschaft (BWV)
Württemberg e. V.
Gutenbergstr. 14d
70176 Stuttgart
Tel. 0711 662-723655
E-Mail: sabrina.fix@bwv.de
Deutsche Makler Akademie (DMA)
Gemeinnützige GmbH
Ansprechpartner Frau Susanne Sandner
Unter den Eichen 7 / Gebäude F
69195 Wiesbaden
Tel.: 0611 1746377-10
Fax: 0611 1746377-19
E-Mail: info@deutsche-makler-akademie.de
www.deutsche-makler-akademie.de
DEA Digital Education Academy GmbH,
Regensburger Str. 25, 10777 Berlin
Homepage: www.sachkundegurus.de
E-Mail: michael@sachkundegurus.de
Tel: 030 2205 2308

7.2 Literatur

Geldanlage und Investmentfonds: Ausbildungsliteratur
Verlag Versicherungswirtschaft GmbH (2013)
ISBN 978 3 89952 569 4
Geldanlage und Investmentfonds: Lösungen
Verlag Versicherungswirtschaft GmbH (2013)
ISBN: 978 3 89952 570 0
Finanzanlagenfachmann/-frau IHK
Wolters Kluwer Deutschland, 4. Auflage 2015
ISBN 978 3 89699 466 0