Informationen zur Berufsausübung

Finanzanlagenvermittler und Honorar-Finanzanlagenberater müssen in einem Prüfungsbericht dokumentieren, ob die Berufspflichten nach §§12 bis 23 FinVermV eingehalten wurden und ob im Rahmen der Erlaubnis vermittelt bzw. beraten wurde. Ebenso werden Verstöße festgehalten. Geeignete Prüfer sind hierfür beispielsweise Wirtschaftsprüfer, vereidigte Buchprüfer oder Steuerberater.

Hat der Gewerbetreibende keine erlaubnispflichtige Tätigkeit ausgeübt, so muss eine Negativerklärung an die Erlaubnisbehörde übermittelt werden. Vordrucke für die entsprechende Erklärung können Sie unter dem nachstehenden Link abrufen.
Auch können selbst erstellte Erklärungen verwendet werden.

Vordrucke für Negativerklärung und Systemprüfbericht