IHK Ostwürttemberg

Finanzanlagenvermittler

Sachkundeprüfung

Hier gelangen Sie zu den Terminen der Sachkundeprüfung zum Finanzanlagenfachmann/-frau IHK. Die Sachkundeprüfung dient als Nachweis der erforderlichen Sachkunde zur gewerbsmäßigen Finanzanlagenvermittlung nach § 34f GewO.

IHK Ostwürttemberg

Gebührentarif (Anlage zur Gebührenordnung)

Der Gebührentarif ist Bestandteil der Gebührenordnung und bezeichnet die einzelnen Leistungen (Gebührentatbestände) und die Gebührenhöhe.

IHK Ostwürttemberg

Datenschutzinformationen gegenüber Vermittlern usw.

Informationspflichten gegenüber Vermittlern usw. gem. Art. 13 DSGVO und Art. 14 DSGVO

Checklisten: Was bei der Antragsstellung beachtet werden sollte

Checkliste (natürliche Person) (nicht barrierefrei, PDF-Datei · 166 KB) (Nr. 3454312)
Checkliste (juristische Person) (nicht barrierefrei, PDF-Datei · 172 KB) (Nr. 3454314)

Formulare für Finanzanlagenvermittler

Muster Versicherungsbestätigung (nicht barrierefrei, PDF-Datei · 44 KB) (Nr. 5883696)
Negativtestat (nicht barrierefrei, PDF-Datei · 63 KB) (Nr. 3291534)

Erlaubnis

Erlaubnisantrag (natürliche Person) (DOC-Datei · 1967 KB) (Nr. 3455382)
Erlaubnisantrag (juristische Person) (DOC-Datei · 1970 KB) (Nr. 3455356)
Erweiterung - Reduzierung - Erlaubnisantrag (natürliche Person) (DOC-Datei · 1943 KB) (Nr. 3291554)
Erweiterung - Reduzierung - Erlaubnisantrag (juristische Person) (DOC-Datei · 1943 KB) (Nr. 3291556)

Registrierung

Registrierungsantrag (natürliche Person) (DOC-Datei · 59 KB) (Nr. 3455372)
Registrierungsantrag (juristische Person) (DOC-Datei · 1949 KB) (Nr. 3455364)
Änderung der Registerdaten (DOC-Datei · 62 KB) (Nr. 4121694)
Registrierungsantrag: mitwirkende Arbeitnehmer/innen (DOC-Datei · 1934 KB) (Nr. 4892822)

Rechtsgrundlagen

Erlaubnisverfahren nach § 34f GewO (Link: http://www.gesetze-im-internet.de/gewo/__34f.html)
Registrierung nach § 11a GewO (Link: https://www.gesetze-im-internet.de/gewo/__11a.html)
Verordnung über die Finanzvermittlung (FinVermV) (Link: http://www.gesetze-im-internet.de/finvermv/)

Merkblätter zu den Vorschriften des § 34f Gewerbeordnung

Änderungen für Finanzanlagenvermittler (Nr. 3555106)
Prüfberichtspflichten nach § 24 FinVermV (Nr. 4523102)
Die Sachkunde (Nr. 4524286)
Impressumspflichten für Finanzanlagenvermittler (Nr. 4523246)
Selbstständig als Finanzanlagenvermittler (Nr. 4524408)