IHK Ostwürttemberg

Finanzanlagenvermittler

Termine

Sachkundeprüfung

Hier gelangen Sie zu den Terminen der Sachkundeprüfung zum Finanzanlagenfachmann/-frau IHK. Die Sachkundeprüfung dient als Nachweis der erforderlichen Sachkunde zur gewerbsmäßigen Finanzanlagenvermittlung nach § 34f GewO.

Info

Datenschutzinformationen gegenüber Vermittlern usw.

Informationspflichten gegenüber Vermittlern usw. gem. Art. 13 DSGVO und Art. 14 DSGVO

Checklisten: Was bei der Antragsstellung beachtet werden sollte

Checkliste (natürliche Person) (nicht barrierefrei, PDF-Datei · 220 KB) (Nr. 3454312)
Checkliste (juristische Person) (nicht barrierefrei, PDF-Datei · 224 KB) (Nr. 3454314)

Formulare für Finanzanlagenvermittler

Muster Versicherungsbestätigung (nicht barrierefrei, PDF-Datei · 69 KB) (Nr. 5883696)
Negativtestat (nicht barrierefrei, PDF-Datei · 28 KB) (Nr. 3291534)

Erlaubnis

Registrierung

Registrierungsantrag (natürliche Person) (nicht barrierefrei, PDF-Datei · 218 KB) (Nr. 3455372)
Registrierungsantrag (juristische Person) (nicht barrierefrei, PDF-Datei · 221 KB) (Nr. 3455364)
Änderung der Registerdaten (nicht barrierefrei, PDF-Datei · 76 KB) (Nr. 4121694)
Registrierungsantrag: mitwirkende Arbeitnehmer/innen (nicht barrierefrei, PDF-Datei · 126 KB) (Nr. 4892822)

Rechtsgrundlagen

Erlaubnisverfahren nach § 34f GewO (Link: http://www.gesetze-im-internet.de/gewo/__34f.html)
Registrierung nach § 11a GewO (Link: https://www.gesetze-im-internet.de/gewo/__11a.html)
Verordnung über die Finanzvermittlung (FinVermV) (Link: http://www.gesetze-im-internet.de/finvermv/)

Merkblätter zu den Vorschriften des § 34f Gewerbeordnung

Änderungen für Finanzanlagenvermittler (Nr. 3555106)
Prüfberichtspflichten nach § 24 FinVermV (Nr. 4523102)
Die Sachkunde (Nr. 4524286)
Impressumspflichten für Finanzanlagenvermittler (Nr. 4523246)
Selbstständig als Finanzanlagenvermittler (Nr. 4524408)