IHK Ostwürttemberg

Finanzanlagenvermittler

Termine

Sachkundeprüfung

Hier gelangen Sie zu den Terminen der Sachkundeprüfung zum Finanzanlagenfachmann/-frau IHK. Die Sachkundeprüfung dient als Nachweis der erforderlichen Sachkunde zur gewerbsmäßigen Finanzanlagenvermittlung nach § 34f GewO.

IHK Ostwürttemberg

steuer rechner vergrößerung geld application-1756269_1280

Gebührentarif (Anlage zur Gebührenordnung)

Der Gebührentarif ist Bestandteil der Gebührenordnung und bezeichnet die einzelnen Leistungen (Gebührentatbestände) und die Gebührenhöhe.

Info

Datenschutzinformationen gegenüber Vermittlern usw.

Informationspflichten gegenüber Vermittlern usw. gem. Art. 13 DSGVO und Art. 14 DSGVO

Checklisten: Was bei der Antragsstellung beachtet werden sollte

Checkliste (natürliche Person) (nicht barrierefrei, PDF-Datei · 220 KB) (Nr. 3454312)
Checkliste (juristische Person) (nicht barrierefrei, PDF-Datei · 224 KB) (Nr. 3454314)

Formulare für Finanzanlagenvermittler

Muster Versicherungsbestätigung (nicht barrierefrei, PDF-Datei · 69 KB) (Nr. 5883696)
Negativtestat (nicht barrierefrei, PDF-Datei · 28 KB) (Nr. 3291534)

Erlaubnis

Registrierung

Registrierungsantrag (natürliche Person) (nicht barrierefrei, PDF-Datei · 218 KB) (Nr. 3455372)
Registrierungsantrag (juristische Person) (nicht barrierefrei, PDF-Datei · 221 KB) (Nr. 3455364)
Änderung der Registerdaten (nicht barrierefrei, PDF-Datei · 117 KB) (Nr. 4121694)
Registrierungsantrag: mitwirkende Arbeitnehmer/innen (nicht barrierefrei, PDF-Datei · 126 KB) (Nr. 4892822)

Rechtsgrundlagen

Erlaubnisverfahren nach § 34f GewO (Link: http://www.gesetze-im-internet.de/gewo/__34f.html)
Registrierung nach § 11a GewO (Link: https://www.gesetze-im-internet.de/gewo/__11a.html)
Verordnung über die Finanzvermittlung (FinVermV) (Link: http://www.gesetze-im-internet.de/finvermv/)

Merkblätter zu den Vorschriften des § 34f Gewerbeordnung

Änderungen für Finanzanlagenvermittler (Nr. 3555106)
Prüfberichtspflichten nach § 24 FinVermV (Nr. 4523102)
Die Sachkunde (Nr. 4524286)
Impressumspflichten für Finanzanlagenvermittler (Nr. 4523246)
Selbstständig als Finanzanlagenvermittler (Nr. 4524408)