Sachkundeprüfung Finanzanlagenfachmann/-frau (IHK)

Um gewerbsmäßig Finanzanlagen gemäß § 34 f GewO vermitteln zu dürfen, ist im Rahmen des Erlaubnisantrags die erforderliche Sachkunde nachzuweisen. Dafür dient die Prüfung zum/zur Finanzanlagenfachmann/-frau (IHK), sofern keine anderweitige sogenannte gleichgestellte Berufsqualifikation vorhanden ist.

Termine

Folgende Prüfungstermine werden bei der IHK Karlsruhe im Jahr 2026 angeboten:
25. November 2026 - schriftliche + praktische Prüfung
Anmeldung möglich
Hinweise:
Wir führen keine Warteliste auf die man sich eintragen kann.
Grünes Icon Information

Die Termine für das Jahr 2027 werden voraussichtlich Mitte November 2026 veröffentlicht.

Anmeldung

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Ablauf und Inhalt der Sachkundeprüfung

Die Sachkundeprüfung zur Finanzanlagenfachfrau/zum Finanzanlagenfachmann IHK besteht aus einem schriftlichen und einem praktischen Prüfungsteil. Die näheren Inhalte und Lernziele finden Sie im sogenannten Rahmenlehrplan zur Prüfung.

Schriftlicher Prüfungsteil (i-pad):

Die geschlossenen Aufgaben werden am ipad beantwortet. Folgende Aufgabentypen kommen vor:
Aufgabentyp Beschreibung
Einfachwahlaufgabe (Single Choice) Genau eine Antwort ist richtig
Mehrfachwahlaufgabe (Multiple Choice) Mehrere Antworten können richtig sein
Kurzantwortaufgabe Ein Rechenergebnis oder Datum ist einzutragen
Der schriftliche Prüfungsteil besteht aus folgenden Sachgebieten:
Thementeile Aufgaben Dauer Zeit
Allgemeiner Teil (Kenntnisse für Beratung und Vertrieb von Finanzanlageprodukten)
20 Aufgaben
30 Minuten
08:30 – 09:00 Uhr
Teilprüfung „Offene Investmentvermögen“
30 Aufgaben
45 Minuten
09:00 – 09:45 Uhr
Teilprüfung „Geschlossene Investmentvermögen“
30 Aufgaben
45 Minuten
10:05 – 10:50 Uhr
Teilprüfung „Vermögensanlagen im Sinne des § 1 Abs. 2 VermAnlG“
30 Aufgaben
45 Minuten
10:50 – 11:35 Uhr

Praktischer Prüfungsteil:

Im praktischen Teil wird ein Kundengespräch simuliert. Ein Prüfer des Prüfungsausschusses spielt dabei einen Alltagskunden. Ziel des Gesprächs ist, eine kundengerechte Lösung zu entwickeln und anzubieten.
Die Teilnahme am praktischen Prüfungsteil ist nur möglich, wenn die schriftliche Prüfung bestanden wurde.

Gebühren

Folgende Gebühren fallen laut unserem Gebührentarif für die Sachkundeprüfung Finanzanlagenfachmann/-frau an:
Tatbestand Gebühr
Schriftliche und praktische Prüfung in einer Kategorie, auch bei Nichtteilnahme 235 €
Sachkundeprüfung - nur schriftlich - in einer Kategorie, auch bei Nichtteilnahme 190 €
Wiederholung praktische Prüfung, auch bei Nichtteilnahme 195 €
Rücktritt von der Prüfung bis spätestens fünf Werktage vor dem Prüfungstermin oder bei Nachweis von Krankheit oder Abmeldung durch die IHK wegen nicht fristgerechter Zahlung 80 €
Informationen zu Gebühren der weiteren Prüfungsmöglichen sehen Sie in unserem Gebührentarif.

Umfang der Prüfung und Befreiungsmöglichkeiten

Die Prüfung kann auf Wunsch auch auf einzelne Kategorien von Finanzanlagen beschränkt werden.
Unabhängig vom Umfang der Erlaubnis müssen im schriftlichen Teil der Prüfung Kenntnisse über Beratung und Vertrieb von Finanzanlageprodukten nachgewiesen werden.
Eine Befreiung vom praktischen Prüfungsteil ist nur möglich, wenn der praktische Prüfungsteil gemäß § 3 Abs. 5 FinVermV erlassen wird. Die Voraussetzungen sind:
bei einer auf Kategorie 1 (offene Investmentvermögen) beschränkten Sachkundeprüfung:
  • die Vorlage einer Erlaubnis nach § 34d Abs. 1 oder 2 GewO oder
  • die Vorlage einer Bescheinigung der erfolgreich abgelegten Sachkundeprüfung als „geprüfte/r Fachmann/frau für Versicherungsvermittlung“ oder
  • die Vorlage eines vor dem 1. Januar 2009 erworbenen Abschlusses als Versicherungsfachmann/frau beim Berufsbildungswerks der Deutschen Versicherungswirtschaft e.V. (BWV)
  • die Vorlage einer Bescheinigung der erfolgreich abgelegten Sachkundeprüfung als "geprüfte/r Fachmann/frau für Immobiliardarlehensvermittler
  • bei einer Folgeprüfung zur Erweiterung um Kategorie 2 oder 3 (geschlossen Investmentvermögen, Vermögensanlagen) die Vorlage der Bescheinigung einer erfolgreich abgelegten Sachkundeprüfung in Kategorie 1 (offene Investmentvermögen).
Die jeweilige Befreiungsmöglichkeit ist bei der Prüfungsanmeldung nachzuweisen.

Wie bereite ich mich auf die Prüfung vor?

Es gibt keine Pflicht, einen bestimmten Vorbereitungskurs zu besuchen. Kursanbieter können u.a. über das Weiterbildungs-Informations-System (WIS) der IHK recherchiert werden.

Stand: 10.07.2026