Compliance für kleine und mittlere Unternehmen
Veranstaltungsdetails
Inhalt:
- Compliance, was ist das?
Die Teilnehmende erfahren, was sich hinter dem Begriff Compliance verbirgt und wie man ein Compliance-Management-System praxisorientiert insbesondere in kleinen und mittelständischen Unternehmen ohne eigene juristische Fachabteilung umsetzen kann.
- Einblick in die Anforderungen des IDW PS 980 und der ISO 37301 sowie DIN SPEC 91524 und praktische Tipps zur Umsetzung in Unternehmen ohne eigene Rechtsabteilung.
- Wie kann ein Compliance-Management-System helfen Risiken zu reduzieren und in bestehende Prozesse integriert werden.
- Gesetzliche Anforderungen und Regulatorik
Die Teilnehmende erfahren, welche wesentlichen gesetzlichen Bestimmung Regelungen für ein Compliance-Management-System enthalten und was konkret zu beachten ist.
- Gibt es ein Compliance-Gesetz oder woraus ergibt sich die Pflicht zur Compliance eigentlich?
- Anforderungen und praxisorientierte Tipps zur Umsetzung von Hinweisgeberschutzsystemen nach dem Hinweisgeberschutzgesetz, Lieferkettensorgfaltspflichtengesetz etc.
- Haftung des Compliance-Officer: Wann, für was und in welchem Umfang haftet ein Mitarbeiter, der für Compliance verantwortlich ist.
- Schulung zu konkreten Compliance-Fokus-Themen
Die Teilnehmende werden zu konkreten Rechtsthemen geschult, die Standardbestandteil von Compliance-Management-Systemen sind.
- Korruptionsprävention
Die Teilnehmende erfahren, was Korruption konkret ist. U.a. Wer kann sich strafbar machen? Was ist konkret verboten, was nicht? Geschenke und Einladungen zu Veranstaltung von und an Geschäftspartner. Was ist erlaub, was nicht, gibt es gesetzliche Wertgrenzen? Was ist bei Geschenken und Einladungen an Amtsträger besonders zu beachten?
- Wettbewerbs- und Kartellrecht
Die Teilnehmende erfahren, welche wesentlichen Regeln im Wettbewerbs- und Kartellrecht zu beachten sind und wie sie Fehler und Verstöße vermeiden können.
- Geldwäscheprävention
Die Teilnehmende erfahren, was Geldwäsche ist, welche Gesetze relevant sind und was zu beachten ist, um Fehler und Verstöße zu vermeiden.
- Durchsuchungen durch Polizei, Staatsanwaltschaft, Zoll oder Kartellbehörden
Praxistipps zum Verhalten bei Durchsuchungsmaßnahmen
Verhaltenstipps für Geschäftsführende und Mitarbeiter. Was sollte ich tun, was sollte ich nicht tun?
Welche Rechte haben die Behörden, wo sind Grenzen?